第一章 總則
第一條為完善科技創(chuàng)新治理體系,加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè),營(yíng)造良好科研創(chuàng)新生態(tài),根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》以及《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等部署要求,結(jié)合本省實(shí)際,制定本辦法。
第二條本辦法所稱科研誠(chéng)信管理,是指對(duì)隸屬本省管轄或參與本省組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)主管部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、科研活動(dòng)承擔(dān)單位、科研人員、咨詢專家、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲。
第三條科研誠(chéng)信管理依據(jù)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)等創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規(guī),以及申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評(píng)估評(píng)價(jià)、科技報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)論、調(diào)查結(jié)果等實(shí)施全覆蓋、全過程管理。
第四條科研誠(chéng)信管理遵循客觀公正、獎(jiǎng)懲并舉,激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗,嚴(yán)守規(guī)矩、防止腐敗,統(tǒng)籌監(jiān)督、共享聯(lián)動(dòng)的原則。
第二章 管理職責(zé)
第五條省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠(chéng)信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo),制定相關(guān)政策措施,推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè);指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠(chéng)信管理工作;收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況,開展信用評(píng)價(jià)及結(jié)果應(yīng)用;對(duì)重大科研誠(chéng)信案件開展調(diào)查,做好異議處理、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。
第六條各行業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠(chéng)信建設(shè),加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo),強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核管理,組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責(zé)任主體開展案件查處工作,報(bào)告或通報(bào)相關(guān)情況,開展聯(lián)合懲戒。
第七條各地科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠(chéng)信建設(shè),履行本級(jí)科研誠(chéng)信管理職責(zé),加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo),強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核管理,發(fā)揮承上啟下作用,組織本級(jí)以及協(xié)調(diào)配合上級(jí)部門開展案件查處和聯(lián)合懲戒工作。
第八條從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠(chéng)信建設(shè)、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體,應(yīng)嚴(yán)格自律、規(guī)范管理,防止失信行為,加強(qiáng)自我監(jiān)督,遵守科研誠(chéng)信管理各項(xiàng)規(guī)定,信守科研信用承諾,落實(shí)科研信用要求,履行誠(chéng)信管理主體責(zé)任。
省社科聯(lián)負(fù)責(zé)我省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠(chéng)信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)。
第三章 信用評(píng)價(jià)
第九條實(shí)行科研信用分類評(píng)價(jià)制度,依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià),分良好信用、一般失信、嚴(yán)重失信三個(gè)類別建立信用名單,進(jìn)行記錄和管理。
良好信用:相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中,遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù),奉行科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范,連續(xù)兩年以上無任何科研失信記錄。
一般失信:相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中,發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
嚴(yán)重失信:相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中,發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
第十條下列行為屬于科研失信行為:
?。ㄒ唬┎扇≡旒?、串通、重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)承擔(dān)、管理、咨詢、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測(cè)、驗(yàn)收結(jié)題等認(rèn)證的;
?。ǘ┏u、剽竊、侵占他人科研成果,侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的;
?。ㄈ┵I賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書,虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見的;
?。ㄋ模┕室饪浯罂蒲谐晒?,隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),造成不良社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失的;
?。ㄎ澹┎蛔袷乜蒲泻贤s定,超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排,違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包,導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同目標(biāo)的;
?。┛蒲谢顒?dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求報(bào)告相關(guān)部門的;
(七)承擔(dān)科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)、人才工程等,不遵守合同書約定,被強(qiáng)制終止的;
?。ò耍?duì)科技行政主管部門組織的監(jiān)督檢查、評(píng)估評(píng)價(jià)工作拒不配合,或?qū)ο嚓P(guān)整改意見落實(shí)不力的;
?。ň牛┻`反科研活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定的;
?。ㄊ┻`反科研資金管理規(guī)定,虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財(cái)政科研資金的;
?。ㄊ唬┰谧稍?、評(píng)估、評(píng)審等科研活動(dòng)中,未按規(guī)定履行職責(zé),違反回避制度,濫用職權(quán)、徇私舞弊,出具虛假或失實(shí)結(jié)論的;
?。ㄊ┰诳蒲谢顒?dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中,有“打招呼”、“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為的;
(十三)科研管理失職,隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為的;
?。ㄊ模┏霈F(xiàn)危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研倫理等科研行為的;
?。ㄊ澹┌l(fā)生其他科研失信行為的。
第十一條相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)事務(wù)中發(fā)生第十條所列失信行為的,將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信,發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴(yán)重失信:
(一)受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的;
?。ǘ┦軐徲?jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)的;
(三)受國(guó)家、省相關(guān)部門查處并以正式文件通報(bào)的;
(四)因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。
第十二條構(gòu)建全省科研誠(chéng)信信息體系,完善基礎(chǔ)信息、信用信息、懲戒信息記錄管理,任何單位或個(gè)人不得非法泄露、篡改科研誠(chéng)信信息。
第四章 案件調(diào)查
第十三條科研誠(chéng)信案件是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索,對(duì)涉嫌違背科研誠(chéng)信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。各級(jí)科技主管部門對(duì)本級(jí)職權(quán)范圍內(nèi)的案件可自行調(diào)查處理,對(duì)于超越本級(jí)職權(quán)范圍的案件,應(yīng)提請(qǐng)上級(jí)部門進(jìn)行調(diào)查處理。
第十四條各級(jí)科技主管部門負(fù)責(zé)受理科研活動(dòng)失信行為的舉報(bào),保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。
對(duì)同時(shí)符合下列情形的舉報(bào)應(yīng)及時(shí)受理:
?。ㄒ唬┯姓_聯(lián)系方式的;
?。ǘ┯忻鞔_舉報(bào)對(duì)象和清晰違規(guī)事實(shí)的;
?。ㄈ┯锌陀^證據(jù)材料或者調(diào)查線索的。
鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào),不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。
第十五條下列科研誠(chéng)信案件線索,各級(jí)科技主管部門應(yīng)主動(dòng)受理,并加強(qiáng)督查:
(一)上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索;
?。ǘ┰谌粘?蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索;
(三)媒體披露的科研失信行為線索。
第十六條各級(jí)科技主管部門對(duì)舉報(bào)或其他相關(guān)線索進(jìn)行核實(shí),符合受理?xiàng)l件的,應(yīng)及時(shí)組織調(diào)查。案件調(diào)查主要針對(duì)案件的事實(shí)情況開展,包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的案件,根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成專家組,對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。
調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)查處。
第十七條科研誠(chéng)信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查,如實(shí)說明情況,提供相關(guān)證據(jù),不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠(chéng)信案件的調(diào)查處理,不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。
第十八條調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的,參與談話的調(diào)查人員不得少于2人,談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄,并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn),在履行告知程序后可錄音、錄像。
第十九條調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄,并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。
第二十條調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯,對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)??筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料,必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十一條各級(jí)科技主管部門應(yīng)按上級(jí)部門有關(guān)規(guī)定和本辦法要求查處科研誠(chéng)信案件,根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等,作出處理決定,并將案件調(diào)查處理意見告知舉報(bào)人和相關(guān)責(zé)任主體。
第二十二條建立復(fù)核申請(qǐng)機(jī)制,相關(guān)責(zé)任主體對(duì)案件調(diào)查處理意見如有異議,可在收到處理意見之日起15天內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)。
第二十三條各級(jí)科技主管部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核,復(fù)核意見為最終處理結(jié)果。
第五章 獎(jiǎng)懲機(jī)制
第二十四條對(duì)連續(xù)五年沒有發(fā)生失信行為的良好信用責(zé)任主體,實(shí)行傾斜激勵(lì)政策,予以更多的項(xiàng)目管理自主權(quán),加大科研創(chuàng)新支持力度。
第二十五條各級(jí)科技主管部門對(duì)發(fā)生失信行為的相關(guān)責(zé)任主體,可單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施:
?。ㄒ唬┚嫣嵝选⒖蒲姓\(chéng)信誡勉談話、通報(bào)批評(píng);
?。ǘ和X?cái)政資金撥付,商財(cái)政部門追回部分或全部已撥付財(cái)政資金;
?。ㄈ┏蜂N獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào),收回獎(jiǎng)金;
?。ㄋ模⑾嚓P(guān)責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象,增加監(jiān)督頻次;
?。ㄎ澹┮暻楣?jié)輕重,取消其一定期限直至永久參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格;
?。┫蛴嘘P(guān)部門通報(bào)相關(guān)失信行為。
第二十六條有以下情形之一的,可以給予從輕處理:
?。ㄒ唬┲鲃?dòng)反映問題線索,并經(jīng)查屬實(shí);
(二)主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改;
?。ㄈ┲鲃?dòng)退回因失信行為所獲各種利益;
?。ㄋ模┲鲃?dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生;
(五)通過全國(guó)性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研活動(dòng)相關(guān)國(guó)家法律及管理規(guī)定、不再實(shí)施失信行為的承諾;
?。┢渌梢越o予從輕處理情形。
第二十七條有以下情形之一的,應(yīng)當(dāng)給予從重處理:
(一)偽造、銷毀、藏匿證據(jù);
?。ǘ┳柚顾颂峁┳C據(jù),或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí);
(三)打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人;
?。ㄋ模┯薪M織地進(jìn)行失信行為;
(五)多次失信或同時(shí)存在多種失信行為;
(六)其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
第二十八條失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動(dòng)整改、彌補(bǔ)損失等消除不良影響,并獲得省級(jí)以上相關(guān)部門表彰或嘉獎(jiǎng)的,可以申請(qǐng)信用修復(fù),經(jīng)相關(guān)科技主管部門審定,可減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/p>
第二十九條各級(jí)科技主管部門應(yīng)建立聯(lián)合懲戒機(jī)制,將失信信息報(bào)送發(fā)改部門,加強(qiáng)與教育、財(cái)政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信用信息共享、聯(lián)動(dòng)管理,對(duì)性質(zhì)惡劣、社會(huì)影響重大的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體,實(shí)行零容忍、終身追責(zé),開展聯(lián)合懲戒。
第六章 附則
第三十條實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制,相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施或參與科研活動(dòng)時(shí)應(yīng)對(duì)履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾。
第三十一條健全科研誠(chéng)信審核制度,各級(jí)科技主管部門對(duì)申報(bào)參與科研活動(dòng)事務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信審核,存在嚴(yán)重失信的實(shí)行“一票否決”。
第三十二條發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體等對(duì)科研誠(chéng)信管理的監(jiān)督作用,組織“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”對(duì)科研誠(chéng)信工作進(jìn)行巡查巡視,引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。
第三十三條本辦法自2021年2月1日起試行,有效期3年。2017年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》(粵科監(jiān)審字〔2017〕102號(hào))和2014年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法(試行)》(粵科監(jiān)審字〔2014〕118號(hào))同時(shí)廢止。